Informes Generales 2015
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| NOMBRE DEL INFORME | ORIGEN DEL INFORME | OBJETIVO DE LA AUDITORÍA | TIPO DE EVALUACIÓN | CONCLUSIONES | ||
| Seguimiento a la Implementación del Sistema Integrado de Gestión | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Seguimiento a los productos asociados a la implementación del Sistema Integrado de Gestión SIG relacionados con el IPES | CONTROL INTERNO | Mediante oficio radicado 1825 del 12 de febrero de 2015 se reportó a la Subdirección Técnica de la Dirección Distrital de Desarrollo Institucional en la Secretaria General de la Alcaldía Mayor el informe de seguimiento a los resultados del avance en la implementación y sostenibilidad del SIG, de conformidad con lo establecido en el Decreto 370 de 2014 | ||
| Informe Ejecutivo Anual de Control Interno Vigencia 2014 | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Seguimiento y evaluación del estado y avance del Sistema de Control Interno conforme al MECI 2014 | CONTROL INTERNO | Según radicados internos números 343 de 3 de febrero de 2015 y 1249 de 15 de abril de 2015, se presentaron informes al Director General de la Entidad con las correspondientes recomendaciones. | ||
| Informe Pormenorizado de Control Interno | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar el estado y avance del Sistema de Control Interno conforme con al MECI 2014 | CONTROL INTERNO | Mediante radicados internos números 773 de 9 marzo de 2015 y 2614 del 9 de julio de 2015, y 5181 de 12 de noviembre de 2015, se presentaron informes al Director General de la Entidad con las correspondientes recomendaciones. | ||
| Informe de Evaluación de Gestión por Dependencias | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar avances del plan de acción, gestión presupuestal, contractual y/o física | CONTROL INTERNO | Con los radicados internos 550 de 17 de febrero de 2015, 609 de 24 de febrero de 2015, 3406 de 20 de agosto de 2015, se presentaron al Director General de la Entidad los avances así como recomendaciones para fortalecer la gestión, y con radicados 505, 506, 507, 509, 512, 513 y 514 de 12 de febrero de 2015, 1316, 1338,1339, 1372, 1400, 1404 y 1406 de 23 de abril de 2015, 3189, 3192, 3193, 3194, 3195, 3196 y 3197 del 5 de agosto de 2015 y 3453 del 21 de agosto de 2015; 4941, 4944, 5025, 5110, 5111, 5320 y 5345 de 20 de noviembre de 2015 se presentaron a los Suddirectores y Asesor con copia al Director General | ||
| Evaluación Estrategias Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Evaluar el cumplimiento de acciones en temas del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano (Ley 1474 de 2011, Decreto 2641 de 2012) | CONTROL INTERNO | Se entregó informe de avances con recomendaciones al Director General del IPES mediante memorandos con radicados 1488 del 29 de Abril de 2015, 3415 de 20 de agosto de 2015, 3622 del 31 de agosto de 2015 y 6152 de 15 de diciembre de 2015 | ||
| Seguimiento al Comité de Conciliación | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Seguimiento a las funciones del Comité de Conciliación y a la gestión de los procesos judiciales que representa el IPES, con el propósito de verificar el cumplimiento de la normatividad vigente | CONTROL INTERNO | Se elaboraron informes detallados sobre la gestión del comité de conciliación y registro en el SIPROJ vigencia 2015 con recomendaciones al Director General del IPES mediante memorandos radicado 1872 del 29 de mayo de 2015 y 5598 de 30 de noviembre de 2015 | ||
| Seguimiento Directiva 003 del 2013 | LEGAL | Seguimiento al cumplimiento de los lineamientos contentivos en la Directiva 003 de 2013, para prevenir conductas irregulares relacionadas con el incumplimiento de los manuales de funciones y de procedimientos y la pérdida de elementos y documentos públicos | CONTROL INTERNO | Mediante oficio con radicado IPES No. 4803 del 14 de mayo de 2015 a Director Distrital de Asuntos Disciplinarios del Distrito Capital se remitió el informe de seguimiento evidenciando cumplimiento de los lineamientos establecidos haciendo observaciones a algunas falencias. Así mismo se presentó el informe del seguimiento a la Subdirectora Administrativa y Financiera del IPES con radicado interno No.1655 del 14 de mayo de 2015, 5198 de 12 de noviembre de 2015 | ||
| Informe Derechos de Autor | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Seguimiento al cumplimiento de las Directivas Presidenciales 01 de 1999 y 02 de 2002, Circular 1000-06 de 2004 del DAFP y Circular 17 de 2011 | CONTROL INTERNO | Según radicado interno 909 de 17 de marzo de 2015 se presentó informe al Director General del IPES sobre el reporte a la página htt://www.derechodeautor.gov.co en línea a "informes sofware 2014" según circular 17 de 2011 | ||
| Informe de Austeridad en el Gasto | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar los gastos relacionados con los pagos por caja menor, contrato de transporte vigente, bonos navideños, consumo de telefonia móvil, consumo de combustible y pedidos de bienes de consumo y consumo controlado | CONTROL INTERNO | Se presentaron informes al Director General de la Entidad con los radicados 572 de 19 de febrero de 2015, 2008 de 11 de junio de 2015 y 4853 de 29 de octubre de 2015, evidenciando las debilidades y fortalezas, con recomendaciones, y con el radicado 4854 de 29 de octubre de 2015 a los Subdirectores | ||
| Seguimiento Controles de Advertencia formulados | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar el estado de las medidas tomadas por el IPES para el cierre de los dos controles de advertencia que cursan en la Contraloría Distrital | CONTROL INTERNO | Se presentaron los resultados generales del seguimiento y acompañamiento a los controles de advertencia en el primer trimestre de 2015, evidenciando avance son solicitud de cierre de uno de ellos, según radicado interno No.931 del 18 de marzo de 2015, e implementación de acciones según radicados 2083 y 2096 de 19 de junio de 2015 y 5083 de 9 de noviembre de 2015 | ||
| Seguimiento al Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría de Bogotá | LEGAL | Seguimiento al plan de mejoramiento, evaluando el cumplimiento – cierre de las acciones correctivas y preventivas | CONTROL INTERNO | Se presentó la informacion de los avances con recomendaciones al Director General del IPES mediante memorandos radicados 399 del 5 de febrero del 2015, 549 de 17 de febrero de 2015, 4547 de 15 de octubre de 2015 y 5336 de 20 de noviembre de 2015 | ||
| Informe de Auditoría Interna al proceso de Gestión Documental | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar la eficacia de los procesos de gestión documental y archivo de la Entidad | CONTROL INTERNO | A través del memorando con radicado 1953 del 5 de junio de 2015 se hizo presentación del informe final a la Subdirección Administrativa y Financiera con copia al Director General del IPES, con sus respectivas recomendaciones | ||
| Plan tarifario para la explotación del proyecto denominado "hoja de tamal" | OTRO | Prevenir los riesgos, detectar y corregir las desviaciones que se presenten en la organización y que puedan afectar el logro de sus objetivos | CONTROL INTERNO | Mediante el memorando 628 del 25 de febrero de 2015 al Subdirector de Emprendimiento, Servicios Empresariales y de Comercialización se realizaron unas apreciaciones respecto al modelo del plan tarifario de la hoja de tamal en la plaza de mercado Samper Mendoza, suministrando algunas recomendaciones | ||
| Seguimiento al Contrato No.518-2014 | SOLICITUD ALTA DIRECCIÓN | Verificación de los aspectos técnicos, ejecución del contrato de adquisición de canecas, puntos ecológicos y vehículos de transporte interno de residuos, la distribución de elementos y visita de campo | CONTROL INTERNO | Se entregaron recomendaciones sobre los resultados del seguimiento mediante memorando interno IPES No.1132 del 1 de abril del 2015 al Director General de la Entidad | ||
| Seguimiento hallazgos de Contraloría y de Auditorías Internas | OTRO | Reportar el detalle de los hallazgos vigentes, así como su vencimiento y responsables por dependencia | CONTROL INTERNO | Con los radicados internos 1702, 1704, 1705, 1706, 1707 y 1708 del 20 de mayo de 2015, 4118, 4119 y 4133 de 24 de septiembre de 2015 se entregaron informes de seguimiento a los subdirectores de la Entidad, con copia al Director General | ||
| Informe de Auditoría Especial Liquidación de Nómina | OTRO | Evaluar y verificar el proceso de liquidación de nómina, observando aspectos de oportunidad y confiabilidad en la liquidación, registros y pagos | CONTROL INTERNO | Se presentó alerta de posibles riesgos en el proceso de liquidación, así como las recomendaciones para su mejora mediante el radicado interno 1758 del 25 de mayo de 2015 a la Subdirección Administrativa y se solicitó investigación disciplinaria con radicado interno 1761 del 25 de mayo de 2015 | ||
| Seguimiento y evaluación al Mapa de Riesgos | LEGAL | Verificar el cumplimiento del artículo 2 del Decreto 370 de 2014 con respecto al seguimiento y evaluación del mapa de riesgos de la entidad | CONTROL INTERNO | Mediante el memorando con radicados internos 1857 del 29 de mayo de 2015 y 4251 del 30 de septiembre de 2015 se presentaron informes del seguimiento y evaluación al mapa de riesgos que puedan impactar los resultados previstos en los planes de gestión y los proyectos de inversión y que pudieran llegar a afectar el cumplimiento de los compromisos del plan de desarrollo, al Director General de la Entidad | ||
| Informe Gestión Presupuestal y Contractual | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar avances del plan de acción, gestión presupuestal, contractual y/o física | CONTROL INTERNO | A través del memorando con radicado 1943 de 4 de junio de 2015, 2355 del 1 de Julio de 2015 y 6062 de 10 de diciembre de 2015, se hizo presentación del panorama de la gestión presupuestal y contractual (aplicabilidad Ley 996 de 2005) al Director General del IPES | ||
| Informe resultados feria de servicios | OTRO | Verificar la eficacia en la participación de la feria interinstitucional de servicios llevada a cabo el 25 de junio de 2015 en recinto ferial del 20 de julio | CONTROL INTERNO | Mediante el memorando con radicado interno No. 2362 del 30 de junio de 2015 se presentó informe de resultados al Director General del IPES | ||
| Análisis Revocatoria Acto Administrativo | OTRO | Revisión de acto administrativo de conformidad con las Leyes 80 y 87 de 1993 | CONTROL INTERNO | A través del memorando con radicado 2383 del 2 de julio de 2015 se presentó análisis de la revocatoria al acto administrativo (resolución 193 de 2015) a l Director General de la Entidad | ||
| Informe de Auditoría Proceso Contractual | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Evaluar el desarrollo del proceso contractual dentro de los postulados de la normas legales y el SIG | CONTROL INTERNO | Se presentó informe de la evaluación , así como las recomendaciones para su mejora mediante el radicado interno 2657 del 13 de julio de 2015 a la Dirección General del IPES | ||
| Informe de Auditoría a la Gestión de Requerimientos SDQS | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Evaluar la gestión relacionada por la Entidad con los requerimientos (peticiones, quejas, sugerencias y reclamos efectuados) | CONTROL INTERNO | A través de los radicados internos 2820 del 22 de julio de 2015 y 6447 de 18 de diciembre de 2015, se presentaron informes de auditoría al Director de la Entidad con las debidas conclusiones y recomendaciones | ||
| Seguimiento al nivel de eficacia del Sistema de Control Interno | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar el estado y avance del Sistema de Control Interno conforme con al MECI 2014 | CONTROL INTERNO | Mediante el memorando con radicado interno 3214 del 10 de agosto de 2015, se presentó informe del nivel de eficacia del Sistema de Control Interno al Director General | ||
| Evaluación Eficacia en la Implementación Ley de la Transparencia y Acceso a la Información Pública | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificación de la eficacia al cumplimiento de lo estipulado en la Ley 1712 de 2014 y Decreto Nacional 103 de 2015 | CONTROL INTERNO | A los Subdirectores, Oficina Asesora y al Director General de la Entidad se presentó informe del avance y la eficacia en la implementación del la Ley 1712 de 2014 y decreto reglamentario, mediante memorandos con radicados 654 de 26 de febrero de 2015, 3710 del 2 de septiembre de 2015 y 4745 de 22 de octubre de 2015 a la oficina de comunicaciones de la entidad | ||
| Informe Revisión a la Evaluación de Propuestas Económicas Proceso Selección Abreviada 02 de 2015 Literal H | OTRO | Evaluación y seguimiento a la evaluación económica, conforme a los indicadores del pliego de condiciones del proceso de selección abreviada literal H 02 de 2015 | CONTROL INTERNO | Mediante el radicado interno No. 3867 del 10 de septiembre de 2015 se presentó informe con recomendaciones al Director General del IPES | ||
| Informe de Auditoría Estados Contables | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Verificar la razonabilidad de los Estados financieros y determinar que la información sea oportuna, veraz y confiable (Ley 87 de 1993, Decreto 2145 de 1999, Resolución 357 de 2008 de la CGN) | CONTROL INTERNO | Con radicado Interno 397 del 5 de febrero de 2015 se hizo entrega del informe vigencia 2014 con recomendaciones a la Subdirectora de la SAF; con radicado Interno 4012 del 17 de septiembre de 2015 se hizo entrega del informe con recomendaciones al Director General de la Entidad; mediante memorando con radicado 4013 del 17 de septiembre de 2015 se entregó informe con recomendaciones a la Subdirectora de la SAF y con radicado interno 4120 del 24 de septiembre se entregó informe de posibles irregularidades detectadas en la auditoría a los estados contables a la Subdirectora de la SAF. | ||
| Informe de Seguimiento a Gestión Puntos de Encuentro | OTRO | Verificación a puntos de encuentro que administra el IPES | CONTROL INTERNO | Con radicado interno 4035 del 17 de septiembre de 2015, se presentó informe de seguimiento al Director General de la Entidad | ||
| Evaluación de los elementos de Autocontrol y Autoevaluación de la Gestión | PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS | Seguimiento y evaluación del grado de adopción e interiorización de los elementos de autocontrol y autoevaluación en los servidores de la Entidad, conforme a los lineamientos establecidos por el MECI 2014 | CONTROL INTERNO | Según radicado interno número 4220 de 29 de septiembre de 2015 , se presentó informe al Director General de la Entidad con las correspondientes recomendaciones. | ||
| Informe de auditoría al proceso de Evaluación de Desempeño | OTRO | Verificar el cumplimiento de la Ley 909 de 2004 y Acuerdos 137 y 138 de 2010, Resolución 259 de 2010 y Acuerdo 176 de 2012 | CONTROL INTERNO | Mediante el radicado interno No. 4477 del 9 de octubre de 2015 se entregó informe con recomendaciones al Director General del IPES y con el 4479 a la Subdirectora Administrativa y Financiera. | ||
| Informe revisión proceso de contratación de servicios de fumigación y mantenimiento | OTRO | Verificación etapa precontractual de la licitación pública 06 de 2015 | CONTROL INTERNO | Mediante el radicado interno No. 4533 del 14 de octubre de 2015 se entregó informe con observaciones y hallazgo (no conformidad) al Director General del IPES | ||
| Informe Auditoría al Proceso de Gestión para la Soberanía, Seguridad Alimentaria y Nutricional | OTRO | Seguimiento a la gestión realizada por el IPES en desarrollo de la administración de las plazas de mercado distritales | CONTROL INTERNO | Mediante el radicado interno No. 5082 del 9 de noviembre de 2015 se entregó informe con observaciones al Subdirector SESEC con copia al Director General del IPES y solicitud de mejora mediante radicado interno 5101 del 9 de noviembre de 2015 a la Subdirectora Administrativa y Financiera y radicado 5118 del 9 de noviembre de 2015 al Subdirector SDAE | ||
Última actualización: Martes, 10 Octubre 2017 11:04